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      香港證券市場上經營散戶業務的券商數量龐大,達到400多家,規模背景參差不齊,分為本地港資、中資、外資、銀行以及新興的互聯網券商。投資者在香港本地券商開戶并不受資金和買賣標的限制(國內A股開通滬港通投資門檻在50萬以上,其次只能投資港股通里面200多只股票)。傭金比例方面,香港證監會自從2003年4月解除最低傭金收費制度,更多參與者的加入以及對內地市場的大力開發,使得數年來港股傭金普遍在千分之一點五以上的水平難以維持,目前正逐步向A股看齊。

      港股券商的分類

      國際券商:一些國際知名的大型投行和金融機構都在香港證券市場投資,諸如高盛、摩根士丹利、美林、瑞士銀行、德意志銀行等

      香港本土券商:香港證券市場有一些在香港本地起家的本土券商,較為知名的有:大福證券、新鴻基金融、民眾證券等

      內地券商:隨著中國內地經濟的發展成熟,一些內地證券公司也紛紛進入香港證券市場,例如:中銀國際、國泰君安、南方證券、廣發證券、光大證券等

      關于券商的選擇,對于投資港股來說還是選擇香港本地券商具有優勢:

      首先,香港本地券商植根香港市場,對港股更敏銳,可以提供更多有參考價值的信息。例如香港的民眾證券快將開通自己旗下的財經信息直播頻道—民眾財經臺,在每個交易日為投資者提供多元化的環球財經信息及個股深度分析,民眾證券還聘請到資深股評家郭思治先生聯同各知名股評家及分析師一起為您出謀劃策,提供最佳投資建議。

      其次,內地股民通過香港券商進行港股開戶非常方便。民眾證券推出的應用程序民眾交易寶APP是全香港首家實現CA核證網上開戶的證券公司及開戶商品,投資者可通過進行線上開戶,無需到港,免見證,免筆簽,與在國內進行線上開戶沒有差別。

      港股交易系統介紹

      針對港股投資者疑慮券商交易網絡穩定性問題,還有各券商吹捧自家交易速度最牛,這邊給大家做個科普。

      港股交易系統提供商原來主要有四家,iAsia、E-Broker、Ayers和ABC multiactive,這兩年,恒生電子也進入了港股市場。從交易速度以及穩定性方面而言其實都是差不多的、難分伯仲。銀行多采用iAsia和E-Broker,香港本地券商廣泛使用Ayers、iAsia、E-Broker、Ayers、ABC multiactive,中資券商喜歡用恒生電子、E-Broker或iAsia。之前推薦的香港民眾證券則是選用的Ayers,所以大家不必擔心下的單因交易系統快慢而被耽誤,以及不必聽信任何券商鼓吹其軟件下的單可以光速到達交易所系統。

      香港券商牌照是由香港證監會(SFC)頒發,券商的持牌情況可以通過證監會官網查詢到。

      香港證監會共規定了12種受規管活動,其中場外衍生工具有關的第11類和第12類受規管活動的牌照還尚未實施。下表是現有的可申請的10種金融牌照及對應的業務:

      香港是允許個人持牌的,在上表所列的10種牌照中,第1/2/4/6/9號牌照是最熱門的牌照種類,機構和個人申請的最多。

      其中1號牌照可以說是券商的“入場券”,任何金融機構要在香港進行證券交易活動,都需要持有第一類牌照,因此第一類牌照也是十大牌照中最常見的,持有牌照的個人和機構的數量也是所有牌照中最多的。

      通常,券商會同時持有1號牌照和4號牌照,便于同時為客戶提供交易服務和交易意見。持有4號牌照的券商可以發布證券研究和分析報告,不少券商都有專業的投研團隊為各大上市公司提供分析報告服務,是券商重要業務。

      作為國際金融中心,港股也是全球重要股票市場,由于A股對公司上市有盈利需求,條件較為寬松的港股成了不少內地企業上市集資的首選之地。隨著機構融資規模的不斷增長,為機構融資提供意見也成了券商的重要業務,此時就有必要申請6號牌照。5號牌照和6號牌照類似,如果要從事就期貨合約提供意見的業務,需要申請此類牌照。

      香港作為內地資金對外投資的重要橋頭堡和中轉站,不少高凈值人群都有全球資產配置的需求,如果券商要為這些大客戶提供資產管理服務,通常需要申請9號牌照。

      香港金融牌照申請條件

      持有牌照不僅是互聯網券商合規身份的證明,更是互聯網券商綜合硬實力的體現。香港證監會的牌照想要申請并不容易,對持牌機構或者個人的要求非常高,尤其是機構,注冊資本、資金實力、負責人員素質等各方面要求均十分嚴格。

      通常,機構想要申請成為持牌法團,需要符合下列條件:首先必須是香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司;公司的組織架構合適,有良好的風控能力;申請的每類牌照,必須有最少兩名負責人員直接監督有關活動,而這些“負責人員”的勝任能力必須通過證監會規定的測試。

      所有持牌法團,在申請不同種類的牌照時,還應滿足相關的資本條件。以最熱門的1/2/4/6/9號牌照為例:

      主流港股互聯網券商持牌情況

      目前香港券商有大大小小的400多家,包括港資、中資、銀行以及新興的互聯網券商。近幾年,隨著技術的進步,涌現出了富途證券、華盛證券、老虎證券等為代表的互聯網券商。和傳統券商最大的區別在于,這些互聯網券商通過金融技術的創新,改變了傳統券商開戶難、體驗差、交易成本高等痛點。

      這些互聯網券商背后都有內地互聯網巨頭身影,比如富途證券背后的騰訊、華盛證券背后的新浪等,技術創新能力方面遠強于香港傳統券商。技術可以學習和革新,但金融牌照這張入場券卻并不是每家互聯網券商都有的。

      目前市場比較主流的互聯網券商,持有香港牌照的有富途證券、華盛證券、尊嘉證券。老虎證券和雪盈證券持有的是新西蘭牌照,但通過與美國上市券商盈透證券合作開展股票經紀業務,借助盈透證券,老虎和雪盈的用戶也可交易港股,這也是美國證監會、香港證監會認可的一種合作模式。

     

      這些持牌的互聯網券商,在合規的同時,對于客戶的資產保護,還有更多遠超預期的服務。以持牌券商華盛證券為例,客戶通過華盛證券開立的證券戶頭是由中國銀行(香港)和香港交易所托管的,資產全程隔離;此外,華盛客戶的港股交易還受香港投資者賠償公司ICC基金的保障。有了這些多重保障,即便平臺出現問題,客戶的資金安全不僅有保障,還可獲得一定賠償。

      投資理財最重要的就是規避風險,規避風險不局限于對投資產品的選擇,投資平臺的篩選也一樣重要。在挑選互聯網券商平臺時,不能只看哪個平臺的傭金費用最低,更應看重平臺的合規資質即持牌情況,綜合考量為個人投資安全增加更多砝碼。

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